证券公司监督管理条例征求意见稿

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＋＾＋ 无视监管警示,重仓违规公司:华安证券合规风控存疑编者按:证监会发布的《证券公司监督管理条例(修订草案征求意见稿)》指出,证券公司从事证券自营业务不得存在从事或者协助他人从事不公平交易、利益输送、规避监管要求或者法定义务的行为;证券公司应当建立异常交易监控制度,对自身及客户的交易行为进行有效管理,防范异常交易...

无视监管警示函,重仓违规公司:中信证券合规水平亟待提升编者按:证监会发布的《证券公司监督管理条例(修订草案征求意见稿)》指出,证券公司从事证券自营业务不得存在从事或者协助他人从事不公平交易、利益输送、规避监管要求或者法定义务的行为;证券公司应当建立异常交易监控制度,对自身及客户的交易行为进行有效管理,防范异常交易...

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●＾● 挑战监管底线?中信证券重仓增持被证监会立案调查的公司编者按:证监会2023年3月披露的《证券公司监督管理条例(修订草案征求意见稿)》指出,证券公司从事证券自营业务不得存在从事或者协助他人从事不公平交易、利益输送、规避监管要求或者法定义务的行为;证券公司应当建立异常交易监控制度,对自身及客户的交易行为进行有效管理,防...

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华泰证券:金融租赁行业监管优化 建议关注资产质量优、经营稳健的...智通财经APP获悉,华泰证券发布研报称,1月5日,国家金融监督管理总局发布《金融租赁公司管理办法(征求意见稿)》,补充完善风险管理和经营规则等相关内容,为支持和促进金融租赁行业高质量发展创造良好外部环境。《办法》强调坚持回归租赁业务本源,严格准入标准和监管要求,坚持...

上交所就《上海证券交易所股票发行上市审核规则(征求意见稿)》等7项...(征求意见稿)》《上海证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法(征求意见稿)》《上海证券交易所股票上市规则(征求意见稿)》《上海证券交易所科创板股票上市规则(征求意见稿)》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、监事、高级管理人员...

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＋﹏＋ ...监管总局针对部分信托、理财公司、保险资产下发产品信披管理办法...南方财经6月20日电,据证券时报,国家金融监督管理总局近日针对部分信托公司、银行理财公司、保险资管公司下发《资产管理产品信息披露管理办法(征求意见稿)》。意见稿明确了信息披露的一般规定,包括信息披露责任、方式、一般信息披露内容、信息披露合同约定等;对产品募集期...

“听花酒”母公司被证监会检查:银河证券去年三季度末重仓持股编者按:证监会发布的《证券公司监督管理条例(修订草案征求意见稿)》指出,证券公司从事证券自营业务不得存在从事或者协助他人从事不公平交易、利益输送、规避监管要求或者法定义务的行为;证券公司应当建立异常交易监控制度,对自身及客户的交易行为进行有效管理,防范异常交易...

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推动行业加速转型!《信托公司管理办法(修订征求意见稿)》下发上证报中国证券网讯(记者 马嘉悦)1月18日,多位信托业人士向记者透露,已收到监管部门下发的《信托公司管理办法(修订征求意见稿)》(以下简称征求意见稿),与此前的管理办法相比,此次征求意见稿在薪酬管理、经营范围等方面均做出了修订。业内人士称,此次征求意见稿包括总则、机...

天风证券:游戏版署就征求意见稿作出回应 持续关注各方意见反馈和...机构改革的大背景下,文化和旅游部暂缓对网络游戏的监管,并于4月暂停办理网络游戏运营备案,网络游戏的监管责任逐渐转移到中宣部。2019年文旅部出台的《网络游戏管理暂行办法》废止后,版署尚未有新管理办法出台。此次征求意见稿出台一定程度上或有利于弥补行业的监管空白。...

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˙ω˙ 中信证券:建议理性看待网游新规征求意见稿,中长期来看中国游戏行业...中信证券表示,国家新闻出版署起草《网络游戏管理办法(草案征求意见稿)》并向社会公开征求意见,新增了部分条款,相较此前监管力度更为严格且监管覆盖面更广,市场对此反应强烈。我们认为管理办法草案目标是保障促进行业繁荣健康发展,建议关注其最终落地力度,理性看待其影响。...