境外投资风险管控_境外投资风险管控

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跨境TRS投资美元债受限,业内:被要求以1月末时点为限,禁止新增市场近期对境外美元债关注力度超前。随着境内政府债务风险管控、“控增化存”逐步落实,中资企业境外债务风险也受到监管重视。上述银行和券商人士还提及跨境TRS亦处于监管部门的重点监管中,考虑到境内机构存在借道TRS投资境外美元债等资产的情况,这其中可能涉及到反洗钱...

o(?""?o 河南国资唯一券商五项违规 7人收警示函你公司存在以下情形:一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信管理制度,未对个别重大投资项目风险进行审慎评估。对境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位,未有效强化合规风险管理。二是在开展股票质押业务时,风险管理不审慎、内控管理不到位。作为承销...

∩▂∩ 中原证券存在五大违规情形 连收8张罚单河南证监局罗列了中原证券存在的五大违规情形:一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信管理制度,未对个别重大投资项目风险进行审慎评估。对境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位,未有效强化合规风险管理。二是在开展股票质押业务时,风险管理不审慎、...

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河南证监局:对中原证券股份有限公司实施责令改正监督管理措施河南证监局近日发布关于对中原证券股份有限公司实施责令改正监督管理措施的决定。经查,你公司存在以下情形:一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信管理制度,未对个别重大投资项目风险进行审慎评估。对境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位,未有效强...

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河南证监局对中原证券股份有限公司实施责令改正监督管理措施中原证券存在以下情形:一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信管理制度,未对个别重大投资项目风险进行审慎评估。对境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位,未有效强化合规风险管理。二是在开展股票质押业务时,风险管理不审慎、内控管理不到位。作为承...