证券公司监督管理条例修订几次

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●ω● 《金融租赁公司管理办法》修订发布;银行理财产品8月平均业绩基准创...21世纪资管研究院 吴霜,实习生朱一乔 综合整理一、监管和政策1、证监会修订发布《证券公司风险控制指标计算标准规定》9月20日,证监会官... 保荐机构可在本通知发布后参照上述要求提交一次查询申请。3、金融监督管理总局修订发布《金融租赁公司管理办法》9月20日,国家金融监...

内部合规管理存在不足!申万宏源被监管责令改正向浙江证监局提交的材料中存在内容不准确、不完整的情况。上述行为违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》的规定。根据相关规定,浙江证监局决定对申万宏源温州分公司采取责令改正的行政监管措施。实习...

...理论学习中心:加快推动制定修订证券投资基金法、上市公司监管条例...法治强则监管强。要更好发挥法治在资本市场高质量发展中的固根本、稳预期、利长远作用。加快推动制定修订证券投资基金法、上市公司监管条例、公司债券监管条例、不动产投资信托基金管理条例等法律法规,大幅提升证券违法违规成本。强化行政、民事、刑事立体化追责,加大证...

证监会拟三方面修订《证券公司风险控制指标计算标准规定》全面加强机构监管,进一步完善证券公司风险控制指标体系,推动证券公司落实全面风险管理要求,增强投资银行服务能力,提升服务实体经济质效,促进行业机构高质量发展,证监会根据《证券公司风险控制指标管理办法》(证监会令第166号)相关规定,修订了《证券公司风险控制指标计算标...

无视监管警示,重仓违规公司:华安证券合规风控存疑编者按:证监会发布的《证券公司监督管理条例(修订草案征求意见稿)》指出,证券公司从事证券自营业务不得存在从事或者协助他人从事不公平交易、利益输送、规避监管要求或者法定义务的行为;证券公司应当建立异常交易监控制度,对自身及客户的交易行为进行有效管理,防范异常交易...

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╯▂╰ 无视监管警示函,重仓违规公司:中信证券合规水平亟待提升编者按:证监会发布的《证券公司监督管理条例(修订草案征求意见稿)》指出,证券公司从事证券自营业务不得存在从事或者协助他人从事不公平交易、利益输送、规避监管要求或者法定义务的行为;证券公司应当建立异常交易监控制度,对自身及客户的交易行为进行有效管理,防范异常交易...

北京证监局对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定,经查,公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条...

...中信建投证券股份有限公司采取责令增加合规检查次数的行政监管措施公司治理不规范,反映出公司未能有效实施合规管理、风险管理和内部控制,违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。

挑战监管底线?中信证券重仓增持被证监会立案调查的公司编者按:证监会2023年3月披露的《证券公司监督管理条例(修订草案征求意见稿)》指出,证券公司从事证券自营业务不得存在从事或者协助他人从事不公平交易、利益输送、规避监管要求或者法定义务的行为;证券公司应当建立异常交易监控制度,对自身及客户的交易行为进行有效管理,防...

国务院:推动修订证券投资基金法 研究制定不动产投资信托基金管理条例国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》。推动加强资本市场法治建设,大幅提升违法违规成本。推动修订证券投资基金法。出台上市公司监督管理条例,修订证券公司监督管理条例,加快制定公司债券管理条例,研究制定不动产投资信托基金管理条例。...