证券公司监督管理条例全文_证券公司监督管理条例全文

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淳厚基金管理违反公开募集证券投资基金管理人监督管理办法,被责令...2024年9月14日,中国证券监督管理委员会上海监管局公告,淳厚基金管理(以下简称公司)违反了《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》,未依法履行股权事务管理义务,没有及时报告相关股权变动信息。此举反映了淳厚基金的内部治理结构不健全,严重危及公司稳健运行。为此,监...

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《金融租赁公司管理办法》修订发布;银行理财产品8月平均业绩基准创...21世纪资管研究院 吴霜,实习生朱一乔 综合整理一、监管和政策1、证监会修订发布《证券公司风险控制指标计算标准规定》9月20日,证监会官... 保荐机构可在本通知发布后参照上述要求提交一次查询申请。3、金融监督管理总局修订发布《金融租赁公司管理办法》9月20日,国家金融监...

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╯▂╰ 长江证券一营业部被责令增加内部合规检查次数中新经纬9月19日电 北京证监局网站19日披露关于对长江证券北京万柳东路证券营业部采取责令增加内部合规检查次数监督管理措施的决定。 经查,北京证监局发现该营业部存在以下问题: 一是委托无资质第三方进行客户招揽,违反了《证券公司监督管理条例》第三十三条的规定。 二是...

内部合规管理存在不足!申万宏源被监管责令改正向浙江证监局提交的材料中存在内容不准确、不完整的情况。上述行为违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》的规定。根据相关规定,浙江证监局决定对申万宏源温州分公司采取责令改正的行政监管措施。实习...

ST锦港:收到上海证券交易所《关于公司无法在法定期限内披露2024年...金融界8月30日消息,经公告,ST锦港在2024年8月30日收到上海证券交易所《关于公司无法在法定期限内披露2024年半年度报告相关事项的监管工作函》。监管工作函中指出,该公司延迟发布2024年半年度报告,有可能违反《证券法》和《上市公司信息披露管理办法》等相关规定。在未...

⊙▽⊙ ...中信建投证券股份有限公司采取责令增加合规检查次数的行政监管措施钛媒体App 4月30日消息,北京证监局公告,中信建投证券存在以下问题:开展场外期权及自营业务不审慎,对从业人员管理不到位的情况,公司治理不规范,反映出公司未能有效实施合规管理、风险管理和内部控制,违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款、《证...

监管出手!20名证券从业者买卖股票遭警示违反了《证券公司合规管理试行规定》第六条第三款,或《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款,或《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第一款的规定。根据相关规定,北京证监局决定对上述人员采取出具警示函的行政监管措施。实习编辑...

湘油泵:与国金证券股份有限公司等签订募集资金专户存储三方监管协议金融界4月30日消息,湘油泵公告称,为规范公司募集资金的管理和使用,保护投资者的权益,根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及公司《募集资金管理办法》的要求,公司及保荐机...

ˇ＾ˇ 北京证监局对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定,经查,公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条...

孩子王:与中国工商银行股份有限公司南京城中支行、华泰联合证券...根据相关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定,公司根据新增募集资金用途的相关情况开立了新的募集资金专户并于近日与中国工商银行股份有限公司南京城中支行及华泰联合证券有限责任公司(保荐机构)签署了新的《募集资金五方监管协议》。协议主要内容包括:甲方二(天津...